西武信用金庫は「金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律」および「金融商品取引法」等の法令・諸規則に基づき金融商品の販売等に際しては、次の事項を遵守し、勧誘の適正の確保とお客さま本位の業務運営に努めます。
- 当金庫は、お客さまの知識、経験、財産の状況および当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らして、適正な情報の提供と商品説明をいたします。
- 金融商品の選択、購入はお客さまご自身の判断によってお決めいただきますので、当金庫はお客さまに適切な判断をしていただくために、商品内容やリスク内容等の重要事項について誠意をもってご説明いたします。
- 勧誘にあたっては、お客さまからの信頼確保を第一とし、法令・諸規則を遵守して、事実と異なる説明や誤解を招くような説明はいたしません。
- 当金庫においては、電話や訪問による勧誘は、お客さまが迷惑となる時間帯・場所では行いません。勧誘に際しご迷惑な場合は、その旨を担当者までお申し付けください。
- 当金庫は、お客さまに対する勧誘の適正確保のため、金庫内チェック体制を整備するとともに、研修体制を充実し、商品知識の習得に努めます。
- ※当金庫は、確定拠出年金運営管理機関として、確定拠出年金法上の「企業型年金に係る運営管理業務のうち運用の方法の選定および加入者等に対する提示の業務」および「個人型年金に係る運営管理機関の指定もしくは変更」に関しても本勧誘方針を準用いたします。
2024年2月1日現在
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