金融機関コード 1732

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「お客様の資産形成および資産運用サポートに関する取組方針」について

　おかやま信用金庫は、2019年6月に公表しました、「お客様の資産形成および資産運用サポートに関する取組方針」（以後、「取組方針」とします。）を見直しするとともに、「取組方針」に基づく2023年度の取組状況をお知らせします。

1.「取組方針」の見直し

見直しの結果、金融庁から、「取組方針」には金融庁所定の様式「金融庁『顧客本位の業務運営に関する原則』との対応関係表」を掲載することが求められており、その様式に「取組方針の該当箇所」と「取組状況の該当箇所」を記載しているため、当金庫独自の様式から「取組状況の該当箇所」の記載を省くことといたしました。

＜取組方針＞
　お客様の資産形成および資産運用サポートに関する取組方針[PDF：57KB]

2. 2023年度の取組状況

「取組方針」は目的を達するための指針でお客様にお約束したものです。
当金庫は、その目的を達成するために日々活動しておりますので、ここに2023年度の取組状況を開示いたします。

＜取組状況＞
「お客様の資産形成および資産運用サポートに関する取組方針」の取組状況[PDF：414KB]

3. 今後の取組み

お客様の最善の利益の追求のため、引き続きコンサルティング・アドバイザリー業務を実施することを目的として、各種施策に取り組んでまいります。
この「取組方針」をお客様の資産形成・資産運用をサポートする基本方針とし、取組施策の進捗状況、定着度合を検証し、年1回以上見直しのうえ公表してまいります。

4.重要情報シートの掲載

重要な情報をお客様にわかりやすくご提供するため、金融商品の販売会社である当金庫の基本情報、取扱商品、商品ラインアップの考え方、苦情・相談窓口を記載しています。
重要情報シート（金融事業者編）[PDF：162KB]