金融機関コード 1732

• ホーム
• 規約・方針
• 「お客様の資産形成および資産運用サポートに関する取組方針」について

• 
  
• 
• 
• 

「お客様の資産形成および資産運用サポートに関する取組方針」について

　おかやま信用金庫は、2024年6月に公表しました「お客様の資産形成および資産運用サポートに関する取組方針」（以後、「取組方針」とします。）を見直しするとともに、「取組方針」に基づく2024年度の取組状況をお知らせします。

1.「取組方針」の見直し

金融庁の「顧客本位の業務運営に関する原則」が2024年9月に改訂されたことにともない、一部内容の見直しをおこなった結果、当金庫はリスク性の高い金融商品（投資信託、外貨建て保険など）の組成には携わっていないため、組成会社が求められる補充原則は採択せず、従来の原則に一部追加された注釈に合わせ、取組方針を修正することといたしました。

＜取組方針＞
　お客様の資産形成および資産運用サポートに関する取組方針[PDF：69KB]

2. 2024年度の取組状況

「取組方針」は目的を達するための指針であり、お客様にお約束したものです。
当金庫は、その目的を達成するために日々活動しておりますので、ここに2024年度の取組状況を開示いたします。

＜取組状況＞
「お客様の資産形成および資産運用サポートに関する取組方針」の取組状況[PDF：844KB]

3. 今後の取組み

お客様の最善の利益の追求のため、引き続きコンサルティング・アドバイザリー業務を実施することを目的として、各種施策に取り組んでまいります。
この「取組方針」をお客様の資産形成・資産運用をサポートする基本方針とし、取組施策の進捗状況、定着度合を検証し、年1回以上見直しのうえ公表してまいります。

4.重要情報シートの掲載

重要な情報をお客様にわかりやすくご提供するため、金融商品の販売会社である当金庫の基本情報、取扱商品、商品ラインアップの考え方、苦情・相談窓口を記載しています。
重要情報シート（金融事業者編）[PDF：162KB]